湖南省人民政府辦公廳關于加強城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營監(jiān)督管理工作的通知

各市州、縣市區(qū)人民政府，省政府各廳委、各直屬機構：

　　為切實解決當前城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營中存在的突出問題，促進行業(yè)健康可持續(xù)發(fā)展，有效提升城市綜合承載能力和公共服務水平，經省人民政府同意，現就加強城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營監(jiān)督管理有關事項通知如下：

　　一、科學合理設置市場準入條件

　　各地要按照公開公正、適度競爭的原則，科學合理設置城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營準入條件，要選擇有實力、有經驗、信譽良好、社會責任感強的專業(yè)企業(yè)，既防止準入門檻過高、缺乏競爭，又防止準入門檻過低、片面低價中標乃至跑馬圈地的行為，特別是要嚴格限制污水處理廠、垃圾焚燒發(fā)電廠等競爭性設施建設明顯低于成本價格或行業(yè)平均水平的惡意低價中標行為。

　　二、規(guī)范特許經營權授予程序

　　各地要嚴格按照《湖南省市政公用事業(yè)特許經營條例》《基礎設施和公用事業(yè)特許經營管理辦法》和《市政公用事業(yè)特許經營管理辦法》等有關法規(guī)規(guī)定，通過公開競爭方式選擇特許經營企業(yè)。污水處理廠、垃圾焚燒發(fā)電廠等市場競爭比較充分的項目，應當通過招標方式選擇特許經營企業(yè)。具備條件的地方，在保持適度競爭和遵循效率原則的基礎上，同一地域范圍內同一領域的特許經營權，原則上授予兩個以上特許經營企業(yè)。各地在選擇特許經營企業(yè)前，要嚴格落實特許經營實施方案備案制度，并依法依規(guī)向社會公開。

　　三、完善和規(guī)范特許經營合同（協議）

　　各地在確定特許經營企業(yè)后，要參照《湖南省城市污水處理特許經營協議通用文本》、《湖南省城市生活垃圾處理特許經營協議通用文本》，及時協商簽訂特許經營合同（協議），并按規(guī)定報上級主管部門備案。已實施特許經營但仍未簽訂相關合同（協議）的，要盡快組織補簽。合同（協議）要重點明確以下內容：綜合考慮城市發(fā)展，明確合同適用范圍和項目邊界條件；明晰服務價格構成，合理確定服務價格調價機制，增強服務價格對外部政策變化的適應性；明確撤銷或收回特許經營權的情況及處理措施，特別是因技術、標準更新換代、企業(yè)無法繼續(xù)履約時的解決方案；明確中期評估實施的年限、方式、評估結果運用等制度；根據項目的生命周期，科學合理確定特許經營年限；約定因國家和省相關標準要求及地方實際情況發(fā)生變化等原因需要再投入時的磋商機制；約定項目因阻工、征地拆遷、資金不到位等原因延遲建設或無法建設時雙方的責任和義務；約定污水垃圾收集處理量及污水進水水質等外部條件的保障責任和義務；約定特許經營權轉讓收購的相關規(guī)定。

　　四、定期協商修訂完善特許經營合同（協議）

　　各地要根據有關法律法規(guī)，結合行業(yè)發(fā)展、市場變化和地方實際情況，建立城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營合同（協議）定期協商修改完善機制，按照通用文本，對已實施的城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營項目合同（協議）進行梳理，針對內容不全、權責不明、邊界模糊等情況，要重新組織協商，在協商一致的基礎上，簽訂補充協議并遵照執(zhí)行。省住房城鄉(xiāng)建設廳、省發(fā)改委、省財政廳、省政府法制辦等部門要加強指導和監(jiān)督，督促各地盡快對有問題、有缺陷的合同（協議）進行審查，并補充完善。

　　五、嚴格落實特許經營監(jiān)督管理制度

　　各地要對特許經營企業(yè)執(zhí)行法律法規(guī)、行業(yè)標準、服務技術規(guī)范情況進行監(jiān)管。要嚴格成本監(jiān)審制度，通過完善定額標準、組織績效評價、推進信息公開等措施，激勵特許經營企業(yè)優(yōu)化管理，防止成本和價格不合理上漲。要規(guī)范中期評估制度，城鎮(zhèn)污水垃圾處理主管部門要每3-5年對特許經營企業(yè)建設投資、城鎮(zhèn)污水垃圾處理服務質量、設施設備改造養(yǎng)護、安全生產管理等履約情況進行中期評估。對評估發(fā)現的問題，要及時督促特許經營企業(yè)限期整改，評估結果向社會公布并報上一級主管部門備案。要落實環(huán)境監(jiān)管制度，嚴肅查處超標排放、偷排、漏排等違法行為，確保特許經營企業(yè)守法經營。要完善公眾監(jiān)督制度，保障公眾對污水垃圾處理特許經營活動的知情權和監(jiān)督權，及時將污水垃圾處理情況向社會公開，并在相關評估考核中充分聽取公眾意見，及時處理公眾投訴和建議。

　　六、嚴格限制特許經營權轉讓

　　未經地方政府或其委托的主管部門同意，特許經營企業(yè)不得轉讓、出租特許經營權，不得以協議方式部分或全部轉移特許經營合同（協議）下的相關權利和義務，不得將特許經營合同（協議）下的預期收益作為融資質押進行擔保，特許經營企業(yè)或其項目公司的控股權也不得發(fā)生變更。原則上建成投入運營三年以內的項目，不得轉讓特許經營權和項目公司控股權。投入運行三年以上、需轉讓特許經營權的，新承接主體必須具備不低于特許經營權授予時規(guī)定的能力和條件，并嚴格控制溢價轉讓收購行為。

　　七、建立健全并嚴格實行市場退出制度

　　各地要加強對特許經營行為的監(jiān)督，對出現特許經營權授予程序不合法，特許經營企業(yè)未按照合同（協議）約定及時保障建設投入、嚴重損害政府和公眾權益，特許經營企業(yè)未履行設施定期檢修和保養(yǎng)義務、不能保證經營期限屆滿后設施資產按規(guī)定移交，特許經營企業(yè)擅自轉讓或變相轉讓特許經營權及相關權利義務，中期評估發(fā)現重大問題拒不整改或企業(yè)嚴重失信等重大違法違約問題的，要依據有關法律法規(guī)規(guī)定及合同（協議）約定，依照法定程序終止特許經營合同（協議），取消特許經營權，并及時報上級主管部門備案，并向社會公開。因違法違約被取消特許經營權的企業(yè)，三年內不得授予其特許經營權。

　　八、建立健全服務價格調整和支付機制

　　各地要建立城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營服務價格動態(tài)調整制度，穩(wěn)定特許經營企業(yè)合理收益預期，根據合同（協議）約定及評估考核情況，按照"托底限高、保本微利"的原則，及時調增或調減服務價格。省住房城鄉(xiāng)建設廳、省財政廳、省發(fā)改委要建立健全城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營服務價格調整機制，制定服務價格管理辦法，合理設置調整條件，規(guī)范調整程序。要簡化并規(guī)范特許經營服務費支付程序，嚴格評估考核城鎮(zhèn)污水垃圾處理服務質量，合理測算服務費，將城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營項目績效考核與服務費支付掛鉤，促進企業(yè)科學管理。對惡意騙取服務費的，要進行相應核減，并依法追究責任。

　　九、建立臨時接管制度

　　各地要制定完善特殊情況下城鎮(zhèn)污水垃圾處理設施臨時接管應急預案，確保在特許經營協議爭議、解除、終止期間及其他特殊情況下，及時采取有效措施，保證城鎮(zhèn)污水垃圾處理服務的持續(xù)性和穩(wěn)定性。實施臨時接管要及時報上級主管部門備案，必要時，上級主管部門可跨區(qū)域組織力量為臨時接管提供協助支持。

　　十、培育和規(guī)范咨詢服務市場

　　各地要積極培育城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營咨詢服務市場，引入第三方咨詢服務，委托獨立的、具有相應能力和類似經驗的第三方機構，開展特許經營可行性評估，完善特許經營項目實施方案，指導擬定特許經營合同（協議），提供評估檢測等服務。鼓勵金融機構為特許經營項目提供財務咨詢、融資咨詢等金融服務。在引入第三方咨詢服務時，不得通過特許經營企業(yè)來委托，不得將咨詢服務費用轉嫁給特許經營企業(yè)。對于新授予特許經營權的，應在招標前確定咨詢服務機構。同時要加強對咨詢服務市場監(jiān)管，明確咨詢服務機構責任，健全責任追究制度，加強審計核查和行業(yè)自律，嚴肅查處利益捆綁、輸送等違法違規(guī)行為。

　　十一、建立完善企業(yè)信用體系

　　加快建立城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營及第三方咨詢服務機構（企業(yè)）信用體系。建立企業(yè)名錄，對特許經營企業(yè)、咨詢服務機構（企業(yè)）的不良信用進行記錄，及時發(fā)布、更新信用信息，建立完善守信聯合激勵和失信聯合懲戒制度，對嚴重違法失信的企業(yè)和行為依法予以曝光，依法收回特許經營權，促進市場主體依法誠信經營。

　　十二、提高特許經營依法管理能力

　　地方政府是城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營的實施主體、監(jiān)管主體和責任主體，要加強組織領導，落實工作責任，切實依法履行義務。要將城鎮(zhèn)污水垃圾處理服務費納入地方公共財政預算列支管理，及時支付服務費用，不得無故拖欠、扣減服務費；切實維護企業(yè)合法權益，不得因行政區(qū)劃調整、政府換屆、部門調整及負責人變更等情況影響合同（協議）履行。省住房城鄉(xiāng)建設廳、省發(fā)改委、省財政廳等部門要建立工作協調機制，加強對城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營工作的指導、監(jiān)督和考核，提高城鎮(zhèn)污水垃圾處理特許經營管理水平。

　　湖南省人民政府辦公廳

　　2017年1月25日